培训

1、培训计划未经负责人审批；

2、未获取培训所需的相应资源；

3、未根据能力评价不合格制定相应的培训项目；

4、培训内容覆盖不全面；

5、培训记录缺失；

6、培训课件缺失；

7、培训未进行考核，培训效果差；

8、无相应的培训总结；

9、未开展培训需求调查，建立培训矩阵。

 

信息管理

1、重要EHS信息未进行有效传达和记录；

2、信息沟通渠道不畅通，传达失效或过期信息；

3、重要信息未得到有效处理或反馈；

4、工会、EHS联系会议的合理化建议未得到解决；

文件

1、文件无发文部门负责人的签发记录；

2、文件内容与法律法规和其他要求（上级文件）存在偏差或不符；

3、文件未及时传达到相关组织或岗位；

4、失效或过期文件仍在使用；

5、文件的形成无过程追溯材料（如会议纪要、声像资料等）。

文件控制

1、受控文件清单中包含的文件不齐全，或存在失效文件；

2、受控文件未明确具体的受控对象；

3、文件的主控方与被控方混淆；

4、受控文件的发放无相应记录；

5、受控文件不能体现唯一性、重要性，无相应的受控标识；

6、收件文未保留或保留失效、变更的受控文件；

7、受控文件的变更未及时传达给变更岗位或组织；

8、未将电子版的受控版本转换成不能修改的PDF\CAJ\图片等格式；

设备设施完整有效性

1、未对包含EHS风险（如办公区的复印打印传真、饮水机、碎纸机、投影仪、个人充电器、插座、实验服务器等）或防控EHS风险（如灭火器、消防栓、应急照明、应急指示、防火门、防护卷帘、紧急报警开关等）的设备设施进行登记；

2、未明确设备设施登记表的完整有效性检查频次和检查要求；

3、设备设施存在缺陷，未及时上报隐患整改或进行待修、停用等标识；

4、关键的EHS设备设施无责任人标识；

5、设备设施的采购未对EHS指标特性进行考虑，收集合格证、检测证等信息 ；

6、劳保、工器具未按要求定期进行相关检查。

承包方与供应方管理

1、对工程类（或存在较大EHS风险的）承包方或大型设备及EHS设备供应商未在合同中提出专门的、明确的EHS约束条款；

2、EHS合同未与主合同同时签署或在主合同中未提及EHS的相关内容，未明确双方EHS责任和义务；

3、未与存在EHS法律风险影响的承包方或供应方签订合同；

4、承包方或供应方伪造资质准入；

5、工程承包方（或大型设备及EHS设备供应商）进场未对其资质进行验收；

6、未对工程承包方（或大型设备及EHS设备供应商）的劳保、工器具、材料进行验收；

7、未对工程承包方（或大型设备及EHS设备供应商）员工进行入场教育和安全交底；

8、未定期对工程承包方（或大型设备及EHS设备供应商）开展EHS检查；

9、未采取有效激励措施对工程承包方（或大型设备及EHS设备供应商）EHS行为进行管控；

10、未对工程承包方（或大型设备及EHS设备供应商）进行EHS的专项评价提供给公司供方的职能部门参考。

顾客与产品管理

1、未在顾客满意度调查表中包含EHS相关的内容；

2、为顾客提供的产品未进行相关的EHS风险提示并目视化；

3、顾客提出的合理化建议或投诉未及时进行处置和反馈。

社区和公共关系管理

1、未辨识明确与组织具有EHS影响关系的外部相关方，并建立清单；

2、外部相关方EHS信息的获取不及时或无专人进行管理；

3、未对相关方的EHS意见进行传达和处置；

4、遭遇重大EHS投诉或由外部相关方导致的异常、紧急事件时时无相关的处置流程。

作业许可

1、不知晓大票、小票的基本概念(未辨识潜在的动火、高处、临电、吊装、受限等作业活动)；

2、未辨识明确属地内可能涉及的作业许可类型，掌握相关管理方法；

3、作业许可票过期未进行延期或重新开具；

4、作业许可审批由非直线人员（如EHS管理人员）签字；

5、作业许可未进行相关的工作安全分析和作业方案交底；

6、未保留相应的作业许可票。