事故事件管理

1、不知晓事故等级划分（特大、重大、较大、一般ABC）;

2、不知晓事件分类（轻微伤害、轻微经济损失、未遂事件）；

3、不知晓事故报告、事件报告的时限要求与信息系统录入要求；

4、事件未进行调查分析，建立调查报告；

5、未对集团内的事故及时分享传达，未对事件（调查报告）在公司范围内分享；

6、对事故处置、调查流程不知晓（四不放过）；

7、对发生事故、事件超出责任性或控制性指标的部门未落实处分或处罚规定。

记录管理

1、未建立EHS体系运行记录清单；

2、记录清单中未确定该项记录的保存期限、保管责任人等；

3、重要记录销毁未建立销毁登记表；

4、记录可追溯性低。

内部审核

1、未建立内审计划，内审分组存在利益相关性；

2、未按内审计划完成所有要素的审核，内审未保留原始审核记录；

3、内审过程发现的问题、不符合要素划分不正确；

4、内审员未经过统一培训，不具备内审资质；

5、未发布内审报告，或内审报告未经管代审批，未传达至所有员工；

6、责任部门未针对内审发现的问题、不符合未按要求进行原因分析、制定预防措施和控制措施。

 

管理评审或回顾与总结

1、正职未亲自组织开展回顾与总结工作；

2、回顾与总结中持续改进的建议或要求未在下一年度予以落实；

3、未保留回顾与总结的相关会议记录、输入材料（清单）、输出报告等内容；

4、未向上级主管报名报备存档；

5、回顾与总结的内容与实际EHS工作存在重大偏差。