9、文件控制：

1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处；

2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；

3）文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。

10、运行控制：

1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；

2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；

3）现场环境运行控制主要存在的缺失：

a、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；

b、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；

c、环保设施未能提供维护保养的证据；

d、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；

e、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；

f、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；

g、易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；

h、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；

i、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。

11、应急准备与响应：

1）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；

2）有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练；

3）有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价；

4）应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。

12、监测和测量：

1）对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；

2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；

3）未能提供对日常运行管理过程的监控记录；

4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；

5）自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；

6）污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。

13、合规性评价：

1）未形成“合规性评价控制程序”；

2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；

3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；

4）合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。

14、不符合、纠正措施和预防措施：

1）发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；

2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机；

3）对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；

4）对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；

5）未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。

15、内部审核：

1）未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；

2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；

3）内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；

4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；

5）内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；

6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；

7）未形成内审报告；

8）有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。

16、记录控制：

1）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；

2）记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；

3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。

17、管理评审

1）管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；

2）管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；

3）管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；

4）管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；

5）管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求；

6）管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证